根据官方文件,LPL没有以所要求的的格式保存电子记录,并且该公司未将电子存储媒体系统的更改通知到FINRA。FINRA进一步指出,LPL没有按要求的格式保存,此部分影响了至少8700万条交易记录。最终也导致了在第三方供应商记录的超过150万条客户通信被删除。
此外由于市场动荡,盈透证券通过折扣政策吸引了3.6万个新帐户,新的居家限制也增加了散户投资者的兴趣。12月的活跃帐户增加到了107.3万,比11月增加3%,比去年同期的69万个活跃帐户增加55%。在2020年10月,盈透证券在公司成立42年来,首次突破了100万活跃账户这一里程碑。
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